Compliance
Der Erfahrungsaustausch ist geprägt durch einen traditionell sehr konstruktiven und intensiven Dialog zwischen den Referierenden, u. a. den Experten des Bankenverbandes, der Aufsicht, Wirtschaftsprüfern und Bankpraktikern sowie den Teilnehmenden.
Die hochkarätig mit Experten und Fachleuten besetzte Veranstaltung informiert umfassend über praxisrelevante Aspekte moderner Compliance-Arbeit und bietet einen großen Mehrwert für die tägliche Arbeit der Compliance-Verantwortlichen.
Folgende Themen stehen im Fokus der Veranstaltung:
- Deep-dive Kryptohandel
- DORA-Update: Wo stehen die Banken heute?
- Market abuse surveillance trends
- Marktintegrität - Aktuelle Entwicklungen/Schwerpunkte
- WpHG-Sonderprüfungen und OWiG-Verfahren: Strategien für den Ernstfall
- Erfahrungen/Feststellungen aus der WpHG-Prüfung 2024
- Überblick über die aktuellen Rechtsentwicklungen
- Umsetzung des Barrierefreiheitsstärkungsgesetzes: Schwerpunkt WpHG
- Panel: Wie wird AI in der Compliance umgesetzt? (EU AI Act)
Detaillierte Informationen finden Sie in der Agenda.
Es referieren für Sie:
Daniel Bögeholz, Associated Partner, lindenpartners PartmbB, Tomas Girardi, Senior Manager, Wirtschaftsprüfer, FSI Audit & Assurance,Deloitte GmbH, Tatjana Graf, Referentin, Marktüberwachung, Branche Software, Elektronik und Unterhaltungsindustrie (WA 25), Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Jens Hahn, Partner, Wirtschaftsprüfer, FS Attestation, KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frank Mehlhorn, Projekt Initiative Dialog Stärken (IDS), Bundesverband deutscher Banken e. V., Leo Müller, Associate, Kapitalmärkte, Bundesverband deutscher Banken e. V., Rukshan Permal, Partner, PwC Forensic Services, Hartmut Renz, Partner, Financial Services, Regulatory Risk & Compliance Advisory, STRATECO GmbH, Uwe Schöpp, Senior Manager, Wirtschaftsprüfer, FS Attestation, KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Ulrich Schröer, Director, Compliance & Risk, Trade Republic Bank GmbH, Natascha Schum, LL.M., Associate, lindenpartners PartmbB, Fabian Schuster, Associate Director, Zahlungsverkehr, Bundesverband deutscher Banken e. V., Dr. Gabriel Trickes, Vice President, Legal and Compliance, Morgan Stanley Europe SE, Graham Ure, Partner, PricewaterhouseCoopers LLP (PwC), Kevin Vogt, Partner, Wirtschaftsprüfer, FSI Audit & Assurance, Deloitte GmbH und Anna-Lara Weigert, Associate, Recht und Geldwäscheprävention, Bundesverband deutscher Banken e. V.
Daniel Bögeholz
Daniel Bögeholz ist Associated Partner bei der Kanzlei lindenpartners in Berlin. Er verfügt über langjährige Erfahrung in der Beratung von Instituten und kreditwirtschaftlichen Verbänden bei komplexen Projekten zur Umsetzung von Finanzmarktregulatorik. Ein Schwerpunkt seiner Tätigkeit liegt auf dem Bereich der WpHG- und GwG-Compliance, dem Bankaufsichtsrecht und der Digitalisierung von Geschäftsmodellen.
Frank Mehlhorn
Frank Mehlhorn ist beim Bankenverband für die Initiative Dialog Stärken verantwortlich. Seine fachlichen Schwerpunkte umfassen Outsourcing & Third-Party Risk Management, Operational Risk & Operational Resilience sowie Digital Banking. Vorab war Herr Mehlhorn für PwC Financial Services Advisory, IBM sowie die Commerzbank AG tätig.
Leo Müller
Leo Müller ist Referent der Themengruppe Kapitalmärkte beim Bankenverband. Seine Schwerpunkte liegen in den Bereichen Wertpapier-Compliance, Transaktionsmeldewesen, Marktstrukturen und Barrierefreiheit (BFSG).
Hartmut Renz
RA Hartmut T. Renz ist Partner Regulatory, Risk & Compliance Advisory bei der strategischen Unternehmensberatung STRATECO GmbH. Er verfügt über 20+ Jahre an inhouse Erfahrung in leitenden globalen regulatorischen und (Chief-) Compliance Officer Rollen, insbesondere bei der Citigroup, LBBW, Helaba und DZ BANK. Darüber hinaus ist er Dozent an der Frankfurt School of Finance and Management, der Universität Zürich, der Universität in Liechtenstein und war Dozent an der Universität St. Gallen.
Natascha Schum
Natascha Schum ist Associate bei der Kanzlei lindenpartners in Berlin. Sie berät Unternehmen zu datenschutzrechtlichen, IT-rechtlichen und regulatorischen Fragestellungen mit einem besonderen Fokus auf Compliance in der digitalen Finanzwirtschaft. Ein Schwerpunkt ihrer Tätigkeit liegt in der rechtssicheren Gestaltung innovativer Geschäftsmodelle für Finanzdienstleister sowie in der Begleitung von Instituten bei streitigen Verfahren mit der BaFin.
Fabian Schuster
Fabian Schuster ist Associate Director beim Bundesverband deutscher Banken mit den Arbeitsschwerpunkten Zahlungsverkehr und Retail Banking. Seit 2021 begleitet er intensiv die Umsetzung des Barrierefreiheitsstärkungsgesetzes in den Banken.
Anna-Lara Weigert
Anna-Lara Weigert ist Syndikusrechtsanwältin mit einem Masterabschluss in europäischem Wirtschaftsrecht mit Schwerpunkt auf digitale Themen von der Universität Bocconi, Mailand. Sie verantwortet beim Bundesverband deutscher Banken die rechtliche Betreuung der Bereiche Krypto und Digitalisierung, einschließlich künstliche Intelligenz.
Für Ihre Teilnahme erhalten Sie ein detailliertes Teilnahmezertifikat.
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