Compliance

Der Erfahrungsaustausch ist geprägt durch einen traditionell sehr konstruktiven und intensiven Dialog zwischen den Referierenden, u. a. den Experten des Bankenverbandes, der Bafin, Wirtschaftsprüfern und Bankpraktikern sowie den Teilnehmenden.

Die hochkarätig mit Experten und Fachleuten besetzte Veranstaltung informiert umfassend über praxisrelevante Aspekte moderner Compliance-Arbeit und bietet einen großen Mehrwert für die tägliche Arbeit der Compliance-Verantwortlichen.

Im Fokus der Veranstaltung werden in diesem Jahr folgende Themen stehen:

• Überblick über die aktuellen Rechtsentwicklungen | Jan-Teja Kraft, Associate Director, Kunden und Märkte und Martin Pietzner, Associate Director, Kunden und Märkte, beide Bundesverband deutscher Banken e. V.
• Marktintegrität - Aktuelle Entwicklungen/Schwerpunkte | Benjamin Baumann und Anke Kausemann, beide Referat WA 23 - Sachgebiet MiCA, Bereich Wertpapieraufsicht/Asset Management, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin)
• Erfahrungen/Feststellungen aus der WpHG-Prüfung 2025 | Jens Hahn, Partner und Uwe Schöpp, Senior Manager, beide Wirtschaftsprüfer, Financial Services Attestation, KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
• Altersvorsorge-Depot | Anna Katharina Blum, Senior Legal Counsel, ING-DiBa AG
• Regulatorische Entwicklungen bei ESG - ein Update | Torsten Jäger, Director, Leiter Sustainable Finance, Bundesverband deutscher Banken e. V.
• Best Execution 2.0: Neue RTS und neue Aufsichtserwartungen | u. a. Dr. Claudio Müssig, Syndikusrechtsanwalt/Rechtsanwalt, Deutsche Bank AG
• Verbraucherschutz als neuer Compliance-Fokus | Ulf Heppekausen, Partner, Clouth & Partner
• Shaping the Compliance Function in the Age of AI | Vishwas Khanna, Partner, Avantage Reply
• Kryptowerte und Stablecoins, MiCAR und Kryptoverwahrung: Neue Pflichten, neue Risiken, neue Kontrollanforderungen für Compliance Funktionen | Dr. Dr. Johannes Blassl, Rechtsanwalt, Partner, HEUKING

Für Ihre Teilnahme erhalten Sie ein detailliertes Teilnahmezertifikat.

Referierende:
Benjamin Baumann ist Referent bei der Bafin und dort für Fragen des Marktmissbrauchs nach MAR sowie für aufsichtsrechtliche Themen im Zusammenhang mit MiCA verantwortlich. Er vertritt die Bafin zudem in mehreren ESMA-Arbeitsgruppen. Zuvor leitete er die Kapitalmarkt-Compliance der Commerzbank und war acht Jahre als Rechtsanwalt bei KPMG tätig. Seine Expertise umfasst die Schnittstellen von Kapitalmarktrecht, Compliance und Aufsichtspraxis.

Anna Katharina Blum ist Senior Legal Counsel in der Rechtsabteilung der ING-DiBa und seit April 2023 als Syndikusrechtsanwältin tätig. Zuvor war sie bei der Commerzbank (im Collateral Management) und bei ODDO BHF (Legal Credit und Rechtsabteilung). Darüber hinaus engagiert sie sich in mehreren Arbeitskreisen des Bankenverbandes, unter anderem zu Wertpapiergeschäften, Kundeninformation und -kommunikation und privater Altersvorsorge.

Jens Hahn ist Partner bei der KPMG in Frankfurt am Main im Bereich Financial Services Attestation. Er verfügt über langjährige Erfahrung in der WpHG- und Depotprüfung sowie in der Prüfung von Jahres- und Konzernabschlüssen von Banken und Wertpapierdienstleistern. Er verantwortet bei KPMG das sogenannte „Center of Competence WpHG“ und ist Mitglied des IDW Fachausschusses „WpHG“.

Dr. Ulf Heppekausen, Rechtsanwalt bei CLOUTH & PARTNER, war zunächst lange Jahre bei der WestLB in Düsseldorf und bei Sal. Oppenheim in Köln als Syndikus tätig, ehe er sich 2011 in Frankfurt am Main selbständig gemacht hat.

Torsten Jäger verantwortet beim Bundesverband deutscher Banken das Thema Sustainable Finance. Mit seinem Team begleitet er insbesondere die europäischen und nationalen Regulierungsinitiativen im ESG-Bereich und steht dabei in regelmäßigem Austausch mit den maßgeblichen EU-Institutionen und Aufsichtsbehörden. Er beschäftigt sich seit über 20 Jahren mit aufsichtsrechtlichen Fragestellungen und war zuvor für die Managementberatung zeb, die DZ BANK in London sowie die Berliner Volksbank tätig.

Jan‑Teja Kraft ist Associate Director beim Bundesverband deutscher Banken in der Themengruppe Kapitalmärkte. Er befasst sich mit Kapitalmarktrecht und -regulierung sowie mit Finanzmarktpolitik auf nationaler, europäischer und internationaler Ebene – mit dem Schwerpunkt auf diverse Anlegerschutzthemen. Er ist gelernter Bankkaufmann und studierter Betriebswirt und verfügt über mehrjährige Erfahrung als Berater im Private Banking.

Martin Pietzner ist Associate Director beim Bundesverband deutscher Banken in der Themengruppe Kapitalmärkte. Er befasst sich mit Kapitalmarktrecht, Finanzmarktregulierung und finanzmarktpolitischen Fragestellungen auf nationaler und europäischer Ebene. Seine Schwerpunkte liegen insbesondere im Bereich des Anlegerschutzes. Im Bankenverband verantwortet er die politische Begleitung und fachliche Umsetzung der Retail Investment Strategy. Zuvor war er viele Jahre als Berater im Private Banking der Deutschen Bank tätig.

Uwe Schöpp ist Senior Manager bei KPMG in Frankfurt am Main im Bereich Financial Service Attestation. Er verfügt über langjährige Erfahrung in der Prüfung von Jahres- und Konzernabschlüssen von Banken und Wertpapierdienstleistern sowie im Bereich der WpHG-Prüfung. Sein Schwerpunkt liegt dabei in der Erstellung des Prüfungsansatzes insbesondere in den Themengebieten ESG und algorithmischer Handel.